基金法律法规的练习题

1、以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

【答案】C

【解析】证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散风险。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管、保障安全。

2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

【答案】D

【解析】D项是基金管理人最主要的职责。

3、公司型基金以( )的.投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

【答案】A

【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

4、开放式基金( )公布基金单位资产净值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

【答案】D

【解析】开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通

Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产

Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B