最新的股票发行辅导合同
发行公司(甲方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
辅导机构(乙方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人,甲方在股票发行与上市过程中,同时请乙方为其进行辅导工作,根据有关规定,达成如下合同:
一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起;至甲方股票上市后一年止,辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容
1.对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等;
2.协助甲方进行资产重组,界定产权关系;
3.按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程(草案),建立规范的组织机构;
4.协助公司进行帐务调整,执行股份制企业会计制度;
5.制定筹措资金的使用计划;
6.协调各中介机构,制定规范的股票发行申报材料;
7.其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作:
1.督促公司严格执行《公司法》、公司章程,保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责;
2.严格按照上市公司信息披露的'要求披露信息;
3.制定规范的财务管理制度,执行国家财务管理法规,按照上市公司利润分配的有关规定分配股利;
4.编制年度、中期财务报告;
5.完善内部监督机制,建立内部控制制度;
6.切实保护中小股东的利益;
7.制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法;
8.严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作;
9.其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施,并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中,应当出具辅导工作报告。
七、为保证辅导工作顺利进行,辅导期内,乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录,并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员,负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作,为承销辅导和上市持续配备得力人员,提供材料及其他便利条件。
九、本合同未尽事宜,由双方协商补充。
十、本合同一式四份,甲乙双方各执一份,其余二份由乙方保存,以待作为审查材料及备查。
甲方(盖章):_________
负责人(签字):_______
_________年____月____日
签订地点:_____________乙方(盖章):_________
负责人(签字):_______
_________年____月____日
签订地点:_____________
-
股票中跳空是什么意思?
什么是跳空?跳空——指受强烈利多或利空消息刺激,股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。跳空股价受利多或利空影响后,出现较大幅度上下跳动的现象。当股价受利多影响上涨时,交易所内当天的开盘价或最低价高于前一天收盘价两个申报单位以上...
-
教你如何看股票k线图大纲
若阴线出现在盘整或股价上涨趋势末期时,代表股价可能会开始反转向下。出现极长下影线时,表示买方支撑力道强。因此若此种K线出现在股价下跌趋势末期时,再配合大成交量,表示股价可能反弹回升;若此种K线出现在股价上涨趋势末期或高档盘整期时,再配合大成交量,表示主力大...
-
如何操作波段买卖股票
波段操作就是指投资股票的人有价位高时卖出股票,在低位时买入股票的投资方法。波段操作是针对目前国内股市呈波段性运行特征的有效的操作方法,波段操作虽然不是赚钱最多的方式,但始终是一种成功率比较高的方式。这种灵活应变的操作方式还可以有效回避市场风险,保存...
-
股票被套应该怎么解套
所谓“被套”就是在买入股票后,该只股票股价下跌甚至一路下跌,如果以此时价格卖出,就是赔本了,这样内心不甘,只能被迫持股等待股价回升。股票被套怎么解套?在买错股票被套牢后,千万不要死扛,运用解套技巧,否则将会在错误的泥潭中陷得更深,甚至把自己套牢。每一种解套技...