证券资格考试题库

单项选择题

1、 （ ）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．财政补贴

B．财政收入

C．国债

D．税收

2、下列经济学家中，（ ）于1952年系统提出证券组合管理理论。

A．特雷诺

B．夏普

C．詹森

D．哈理?峥峦??/p>

3、 当两种证券的相关系数为（ ）时，可得到无风险组合。

A．0

B．1

C．-1

D．上述都不对

4、 下列不属于虚拟资本及其价格特性的是（ ）。

A．虚拟资本以有价证券形式存在

B．虚拟资本本身具有价值

C．股票、债券属于虚拟资本范畴

D．虚拟资本与实体资本相对

5、 （ ）是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A．随机性时间数列

B．平稳性时间数列

C．趋势性时间数列

D．季节性时间数列

6、行业分析法中，调查研究法的优点是（ ）。

A．只能对于现有资料研究

B．可以获得最新的资料和信息

C．可以预知行业未来发展

D．可以主动地提出问题并解决问题

7、 在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。（ ）

8、为了实现战略伙伴之间一体化的资产重组形式是（ ）。

A．购买资产

B．收购公司

C．收购股份

D．公司合并

多项选择题

9、消费指标包括（ ）。

A．金融机构存款总额

B．外商投资总额

C．城乡居民储蓄存款余额

D．社会消费品零售总额

10、 下列说法正确的有（ ）。

A．如果股票内部收益率小于必要收益率，则可购买该股票

B．运用现金流贴现模型估值时，投资者必须预测所有未来时期支付的股息

C．内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率

D．内部收益率实际上就是股息率

简答题

1、主板与中小企业板的集合竞价方式有什么不同？

答：主板市场的开盘集合竞价采用封闭式集合竞价方式，指在集合竞价过程中不披露任何信息，仅仅在集合竞价过程结束后披露价格和成交情况，证券资格考试：证券知识问答。

中小企业板的开盘集合竞价采用开放式集合竞价，指在开盘集合竞价期间，交易所主机即时揭示股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量等信息。

2、投资者如何进行要约收购？

答：投资者应仔细阅读《上市公司要约收购报告书》，关注报告书中的特别提示和收购目的等重要内容，并关注要约收购的生效条件，如果要约期满时满足生效条件则要约收购成功，否则要约失败，原预受申报不再有效。

3、委托申报以什么最先成交？

答：交易原则为价格优先，时间优先。对投资者申报的委托，电脑撮合系统首先考虑的是价格。例如：集合竞价中，相同时间的两笔委托进入电脑撮合主机，甲买入委托价高于乙买入委托价，则在进行集合成交处理时对符合条件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲卖出委托价高于乙卖出委托价，则乙先成交。在价格都相同的情况下，以"时间优先"。上述如果甲和乙的委托价格相同，甲的委托比乙的委托先进入电脑，则甲先成交，证券从业资格考试《证券资格考试：证券知识问答》。另一种时间优先的情况，在连续竞价中，如果甲、乙的买卖委托符合撮合条件，甲委托先进入电脑，则以甲的委托价成交。比如：甲填买入委托价8.60元，为买盘最高价，乙填卖出委托价8.56元，为卖盘最低价，此时，如果甲在时间上比乙先委托进入电脑，则以甲价成交，二者成交价为8.60元。

4、怎样查询深交所网络投票结果？

答：为方便投资者查询在交易系统网络投票的结果，自2005年11月28日起，投资者可在委托投票的券商处查询11月28日后的网络投票结果，此前的网络投票结果，可登录深交所互联网投票系统()查询。

5、股改中的“对价”和“送股”有何区别？例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股获付3股的对价股份”是否是一个意思？

答：对价是股权分置改革中非流通股股东和流通股股东的一种利益平衡方式，非流通股股东向流通股股东作出一定的对价安排，以此获得所持非流通股上市流通的.权利。

在上市公司股权分置改革中，非流通股股东按照一定比例向流通股股东送股的行为，也属于对价安排中的一种。“10股送3股”的字面意思可能让部分投资者认为是上市公司送红股；而“10股获付3股的对价股份”的描述更为专业，一看就知道属于上市公司股权分置改革的对价安排，不会让投资者觉得有歧义。

6、证券营业部可以公开我的股东个人资料吗？

答：不可以。根据规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等必须依法为投资者开立的账户保密，除公检法机关因审理案件的需要，依法可以查询的情况外，不得泄露客户的账户情况。