证券交易考试题

单项选择题

1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）

2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。

A．0元

B．1元

C．5元

D．100元

4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。

A．市场指数的收益率

B．市场指数的风险度

C．市场指数的透明度

D．市场指数的覆盖率

5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的.会计师事务所支付验资费用。

A．发行人

B．主承销商

C．证券经营结算公司

D．证券交易所

6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。

A．2个

B．3个

C．5个

D．10个

7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。

A．10％

B．30％

C．50％

D．60％

8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

A．转融通专用证券账户

B．转融通担保证券账户

C．转融通证券交收账户

D．转融通资金交收账户

多项选择题

9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定方式不同

C．认购成功者的确认方式不同

D．承销方式不同

判断题

10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

A．正确

B．错误