如何解决与证券市场相关的法律问题
与证券市场相关的法律问题如何解决?
对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为,投资者如果有明确的线索或者证据,也可以向证监部门进行举报,如该行为被查实处罚,或经法院生效判决认定,依据《证券法》第七十六条、第七十七条的规定,因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。
与证券公司以及证券服务机构相关的法律问题
对于证券市场中的证券公司、证券投资咨询机构与投资者相关的法律问题,常见的如由于证券公司电脑系统问题导致投资者无法正常交易,证券公司、证券投资咨询机构违规代客理财,非法证券咨询等。由于证券公司电脑系统问题导致客户无法正常交易,投资者开户时与证券公司签订的委托协议上一般都有约定,证券公司不承担赔偿责任,但证券公司必须对此举证证明,而投资者要求赔偿,需证明在该时段无法正常交易,这个举证难度相当大,因此,一般都是协商解决。对于违规代客理财,一般是签订保本协议,投资者不承担亏损的风险,这样的保本协议,因违反《证券法》而无效,对于造成的实际损失,应该由各方共同承担。
投资者遇到的非法证券咨询行为,经常以“挂羊头卖狗肉”的方式进行蒙骗。
案例:某投资者受人提供“股市黑马”的诱惑,让其交纳每年30000元年费,在签订合同交费时,却成为与某科技公司签订购买操作软件的合同,并向科技公司支付软件购买款,业务员向其提供软件的售后服务:“黑马”信息。投资者依据这些信息购买股票,造成巨额亏损,要求科技公司退回年费,赔偿其损失。科技公司拒不退款,只承认销售软件,并不承认提供证券咨询服务,拒绝投资者的索赔要求。
对于案例中这样的非法证券咨询行为,如果单纯以软件合同、收据向法院主张与科技公司的'合同无效,要求退回费用,赔偿损失,这样的主张很难得到法院的支持,原因在于,从表面证据上看,投资者只是向科技公司购买软件,支付了相应的费用,投资者很难提出科技公司“名为购软件,实为非法证券咨询”的有效证据。在民事诉讼中,依据谁主张,谁举证的原则,投资者要证明某一事实,就必须提供相应证据,不能以“当时业务员说了,提供的信息保证让我赚两倍”,“经理说要是亏了,他们公司赔”等作为证据,投资者必须提供相应的书面或录音材料,证明相关的事实。
-
证券公司实习报告[荐]
随着个人的文明素养不断提升,报告使用的频率越来越高,其在写作上有一定的技巧。其实写报告并没有想象中那么难,以下是小编为大家整理的证券公司实习报告,希望能够帮助到大家。证券公司实习报告1实习时间:1月14日——1月30日实习地点:方正证券股份有限公司资兴营业部...
-
证券从业者年终总结
总结是事后对某一阶段的学习或工作情况作加以回顾检查并分析评价的书面材料,它可以提升我们发现问题的能力,快快来写一份总结吧。你想知道总结怎么写吗?以下是小编整理的证券从业者年终总结,仅供参考,希望能够帮助到大家。证券从业者年终总结1一年紧张而又忙碌的工...
-
证券实习的心得体会
当我们备受启迪时,将其记录在心得体会里,让自己铭记于心,这样有利于培养我们思考的习惯。但是心得体会有什么要求呢?以下是小编为大家整理的证券实习的心得体会,仅供参考,欢迎大家阅读。经过这次学习《证券投资学》之之后,我觉得用“山重水复疑无路,柳暗花明又一村”这...
-
[精选]证券投资学习心得
某些事情让我们心里有了一些心得后,应该马上记录下来,写一篇心得体会,如此可以一直更新迭代自己的想法。你想好怎么写心得体会了吗?以下是小编精心整理的证券投资学习心得,希望能够帮助到大家。证券投资学习心得1怀着无比激动的心情,我们终于迎来了大学以来第一次的...